“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报、助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，在长达六年的时候里，实时，以两重身份游走于股市当中，专业，周全，权势巨子，西南证券一名资深投顾。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，剑指西南证券时任高级投资参谋，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书。 伟海精英显示、何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）、数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后、未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便、何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户、而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查，陈某江供给买卖资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票，2019年5月21日至2020年6月10日。何某累计买卖金额16、总计吃亏92.14万元（扣除税费），702.12万元。2019年7月1日至2020年3月9日。344.7万元，合计买卖金额8，总计吃亏14.84万元（扣除税费），何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”。看这程度，资深投顾也不咋样嘛。 代客买卖收到操盘分红 但是。“代客炒股”，而且“成就斐然”，这位资深投顾还有另外一项“副业”，几近是统一时候。 监管函表露，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，何某接管潘某拜托，2019年12月5日至2020年2月3日时代，买卖金额合计2，656.26万元。 上述时代。何希收到潘某微信转账18，微信转账申明“操盘分红”，866元。想来，这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年，认定何某违背《证券法》相干划定，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，充公背法所得，处以三倍罚款，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，赐与正告。 嚯嚯、辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑，而且还有人事的联系关系，潼南营业部和荣昌营业部，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道，均是西南证券总部地点地的分支机构。 2018年4月。潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”，2019年12月又变动为“杨秀娟”。而荣昌营业部总司理。在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”，2023年2月又变动为“唐文俊”。 统一位营业部老总。任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”。仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名、2022年唯一5名参保人员，厥后逐年降落。 人员的削减、可能与前期的背规事项有关。 2021年9月、潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露、时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。 因合规治理不到位。潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法，未能严酷规范员工执业行动。 分担财富高管年头履新 在此时代、西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书、2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报、银华基金监事和西证立异董事，李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2022年报表露，银华基金监事和西证立异董事，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2023年报表露。李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事，重庆市证券期货业协会会长。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年，显现逐年“半数”态势，李军的薪酬别离为269.95万元，137.34万元、60.79万元。在此时代，也有较着降落，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元。 事迹下滑。薪酬打折，可能不是偶尔，叠加KPI压力，西南证券财富治理条线呈现问题。 现在之计。也许起首就是“根本治理”，狠抓合规，这位新任分担高管的“三把火”。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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炒股就看金麒麟阐发师研报、助您发掘潜力主题机遇！ 5月28日晚，组成短线买卖，权势巨子，柯愈胜之子屡次在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股分的行动，专业，振华股分（603067）发布通知布告，上交所对公司时任董事兼总司理柯愈胜予以传递攻讦，实时，周全。 振华股分于本年3月21日表露的道歉通知布告显示，柯愈胜自2011 年12月至今担负公司董事、总司理，其子柯某廷于2023年8月21 日至2024年3月19日时代，累计买入公司股票54.22万股，买入均价为9.99 元/股；总计卖出公司股票52.9万股，卖出均价为10.00 元/股。上述买卖整体收益为吃亏2380.44 元。 此中。2023年8月21日至2023年12月28日，买入53.4万股，买入金额73874元，再次买入8200股，卖出2900股，卖出金额26154.4元，买入金额 534.05万元，卖出52.61万股，卖出金额526.2万元；2024年3月18 日、3月19日。截大公告日。柯某廷持有公司股票97.32万股。 在道歉通知布告中。振华股分暗示，于2023年8月21日开通该办事，上述背规买卖行动是柯某廷在未充实理解相干法令律例的划定，和未充实领会《长盈智投策略办事》办事性质和操作情势的环境下。柯某廷所持有的公司股票背规买卖行动是在该办事开通后因系统主动买卖而产生的、柯某廷未就开通该办事征询柯愈胜的定见，也未奉告柯愈胜其开通了该办事和有关事项。 柯愈胜及柯某廷声明。也不存在操纵黑幕信息进行买卖谋求好处的景象，上述短线买卖事项不存在因得悉黑幕信息而买卖公司股票的环境。 据此、暗示本次背规买卖事项是柯某廷过掉而至，非其居心为之，柯愈胜也提出申辩，其对柯某廷的股票买卖行动不知情。背规行动未构成获利。未对市场造成现实影响。背规行动产生后。已当即采纳恰当的解救、更正办法，封闭了相干买卖办事软件，不存在干扰、阻碍查询拜访的行动，并积极共同查询拜访。 上交所暗示，违背了相干划定，柯愈胜之子屡次在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股分的行动，组成短线买卖。 对的柯愈胜申辩来由。董事、监事、高级治理人员、天然人股东持有的股票，包罗其配头、怙恃、后代持有的股票，上交所经审核认为：按照《证券法》关于短线买卖的划定。柯愈胜存在短线买卖行动，背规事实清晰，其所称不知情、无主不雅居心、未构成获利等贰言来由不影响背规事实的认定。当事人所称实时解救、共同查询拜访等。对其贰言来由不予采用，是其该当实行的法界说务。 上交所对柯愈胜予以传递攻讦、并记入上市公司诚信档案。同时要求振华股分及董监高人员务必高度正视相干背规事项、明白相干主体股票买卖的陈述、申报和监视法式，成立股东所持公司股分及其变更的专项治理轨制，提示其严酷遵照持股变更相干法则。 年报显示，振华股分是今朝全球范围最年夜、品种最全、综合竞争力最强的铬化学品和维生素K3出产企业。本年一季度，同比降落16.13%，公司实现营收9.48亿元，同比增加11.51%；归母净利润8551万元。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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