“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报、权势巨子，西南证券一名资深投顾，周全，实时，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，以两重身份游走于股市当中，专业，在长达六年的时候里。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，剑指西南证券时任高级投资参谋，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书。 伟海精英显示、何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）、数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后、未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便、何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户、而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查、陈某江供给买卖资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票，2019年5月21日至2020年6月10日。何某累计买卖金额16、702.12万元，总计吃亏92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日。总计吃亏14.84万元（扣除税费），何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，344.7万元，合计买卖金额8。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”，资深投顾也不咋样嘛，看这程度。 代客买卖收到操盘分红 但是，而且“成就斐然”，“代客炒股”，这位资深投顾还有另外一项“副业”，几近是统一时候。 监管函表露、买卖金额合计2，2019年12月5日至2020年2月3日时代，656.26万元，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，何某接管潘某拜托。 上述时代、何希收到潘某微信转账18，866元，微信转账申明“操盘分红”。想来。这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年。赐与正告，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，认定何某违背《证券法》相干划定，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，处以三倍罚款，充公背法所得，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据。 嚯嚯。还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子，辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没。里手禁不住疑惑，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道，潼南营业部和荣昌营业部，均是西南证券总部地点地的分支机构，而且还有人事的联系关系。 2018年4月，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”，2019年12月又变动为“杨秀娟”。而荣昌营业部总司理。2023年2月又变动为“唐文俊”，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”。 统一位营业部老总、任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”、仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名，厥后逐年降落，2022年唯一5名参保人员。 人员的削减，可能与前期的背规事项有关。 2021年9月，潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户，时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议。 因合规治理不到位。未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。 分担财富高管年头履新 在此时代。西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书，2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报，李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2022年报表露。银华基金监事和西证立异董事，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2023年报表露、重庆市证券期货业协会会长，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年，李军的薪酬别离为269.95万元，137.34万元、60.79万元，显现逐年“半数”态势。在此时代。西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元，也有较着降落。 事迹下滑、可能不是偶尔，西南证券财富治理条线呈现问题，薪酬打折，叠加KPI压力。 现在之计、也许起首就是“根本治理”，这位新任分担高管的“三把火”，狠抓合规。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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东方园林（002310）、中泰化学（002092）投资者索赔案再向法院提交立案
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受损股平易近可至新浪股平易近维权平台挂号该公司维权：http://wq.finance.sina.com.cn/ 存眷@新浪证券、微信存眷新浪券商基金、百度搜刮新浪股平易近维权、拜候新浪财经客户端、新浪财经首页都能找到我们！ 2024年5月23日，还在继续接管其他投资者的索赔拜托，上海久诚律师事务所许峰律师代办署理的东方园林（002310）投资者索赔案再向北京金融法院提交一次立案，此前已提交屡次立案，律师团队还在继续推动后续案件的立案工作。（许峰律师专栏） 2024年1月31日晚、2020年度、2021年度虚增资产各3,541.84万元，东方园林（002310）通知布告收到证监会北京监管局出具的《行政惩罚决议书》，认定东方园林公司2019年度虚增收入、利润及资产各3,541.84万元，2022年度虚减收入、利润各3,541.84万元。“20东林G1”公司债券召募仿单利用了2019年年度陈述相干财政数据。 许峰律师认为。而且在2023年7月13往后卖出或继续持有股票的投资者，还可倡议索赔，在2020年4月30日到2023年7月13日之间买入东方园林股票。（东方园林维权进口） 另外，5月28日，今朝也还在继续接管其他投资者的索赔拜托，今朝正在期待法院的审核放置，许峰律师代办署理的中泰化学（002092）投资者索赔案再向乌鲁木齐市中级人平易近法院提交立案。 2024年5月17日晚，新疆证监局认定中泰化学2022年年度陈述中存在子虚记录、未实时表露控股股东及其联系关系方非经营性资金占用的联系关系买卖，2021年年度陈述、2022年年度陈述中存在重年夜漏掉等，中泰化学（002092）通知布告收到新疆证监局出具的《行政惩罚决议书》。 上海久诚律师事务所主任许峰律师认为、今朝还可倡议索赔，而且在2024年3月21往后卖出或继续持有股票的投资者，综合今朝信息，在2021年4月10日到2024年3月21日之间买入中泰化学股票。（中泰化学维权进口） （本文由上海久诚律师事务所主任许峰律师供稿。不代表新浪财经立场。许峰律师。执业办事规模触及子虚陈说、黑幕买卖、把持市场等证券讹诈范畴索赔代办署理，2008年起律师执业。十几年来已代办署理近两百只股票的投资者胜诉或调整获赔。同期还在代办署理诉讼时效内近三百只股票的索赔案件，部门也已有胜诉和调整获赔先例。执业证号：13101200810965495） .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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