“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报，权势巨子，周全，实时，以两重身份游走于股市当中，专业，西南证券一名资深投顾，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，在长达六年的时候里。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时。代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”。让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后。重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书，剑指西南证券时任高级投资参谋。 伟海精英显示，何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部），数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后，未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便，何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户，而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查、并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票，2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江供给买卖资金。何某累计买卖金额16、总计吃亏92.14万元（扣除税费），702.12万元。2019年7月1日至2020年3月9日、合计买卖金额8，何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，344.7万元，总计吃亏14.84万元（扣除税费）。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”。资深投顾也不咋样嘛，看这程度。 代客买卖收到操盘分红 但是。这位资深投顾还有另外一项“副业”，几近是统一时候，“代客炒股”，而且“成就斐然”。 监管函表露。何某接管潘某拜托，买卖金额合计2，2019年12月5日至2020年2月3日时代，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，656.26万元。 上述时代、何希收到潘某微信转账18，866元，微信转账申明“操盘分红”。想来。这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年。对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，认定何某违背《证券法》相干划定，处以三倍罚款，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，赐与正告，充公背法所得，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据。 嚯嚯。辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑、潼南营业部和荣昌营业部，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道，均是西南证券总部地点地的分支机构，而且还有人事的联系关系。 2018年4月。2019年12月又变动为“杨秀娟”，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”。而荣昌营业部总司理。在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”，2023年2月又变动为“唐文俊”。 统一位营业部老总。任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”。荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名，仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名，2022年唯一5名参保人员，厥后逐年降落。 人员的削减、可能与前期的背规事项有关。 2021年9月、潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露、时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。 因合规治理不到位。未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。 分担财富高管年头履新 在此时代、西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书、2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报、李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2022年报表露、李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2023年报表露。李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事，重庆市证券期货业协会会长。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师。“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年。137.34万元、60.79万元，李军的薪酬别离为269.95万元，显现逐年“半数”态势。在此时代、也有较着降落，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元。 事迹下滑、叠加KPI压力，薪酬打折，西南证券财富治理条线呈现问题，可能不是偶尔。 现在之计。这位新任分担高管的“三把火”，也许起首就是“根本治理”，狠抓合规。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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美元持稳而日元跌至四周最弱水平 市场关注通胀数据
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转自：FX678 亚洲买卖时段盘中、美元连结不变，因投资者押注美联储不太可能在本年晚些时辰之前降息；而日元则跌至周围来最弱。 周二的数据显示、美国5月消费者决定信念在持续三个月恶化后不测回升，但对通胀的耽忧仍然存在，很多家庭估计将来一年利率将上升。 这一喜忧各半的查询拜访成果出炉之际，今朝市场价钱显示，预期美联储本年将降息34个基点，市场正在评估美联储的下一步步履，而2024年头时的预期为降息150个基点。 对9月降息机率预期为50%，由于通胀仍相当固执，全球最年夜经济体在劳动力市场强劲的环境下仍存在一些疲软板块，这些身分不竭改变着市场对美国利率的预期。 本周的市场核心将集中在一系列通胀陈述上、欧元区的通胀数据将于周五发布，德国的通胀数据将于周三发布。但重头戏将是周五发布的美国焦点小我消费支出（PCE）物价指数，这是美联储首选的通胀指标。人们估计该指数月率将持平。 华侨银行汇市策略师Christopher Wong指出：“汇市继续为本周晚些时辰发布的焦点PCE数据做预备。鄙人一个鞭策身分呈现之前，我们应当会继续看到美元指数守在104-105。” 与此同时，逐步升向4月底和5月初激发日本政府疑似采纳干涉干与的程度，美元兑日元周三早盘触及157.41日元的周围高点。道明证券资深亚太利率策略师Prashant Newnaha暗示：“日本官员也许会再次发出口头正告。但假如不采纳切实施动，美元兑日元极可能会升向4月底的程度”。 编纂：崔凯。
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24小时上门交通服务是一项方便居民和旅客的服务。它为他们提供了在任何时间和地点都能获得交通服务的便利。作为一位地图勘察员。我深知地方交通的重要性，并致力于为客户提供最佳的交通路线规划和咨询。在本文中、以帮助您在任何时间找到最适合您需求的交通方式，我将介绍当地的几种交通类型。