国都证券老总”无证“卖基金，还是资深投顾
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国都证券老总”无证“卖基金，还是资深投顾
炒股就看金麒麟阐发师研报，表露了某券商营业部总司理“无证”发卖基金的背规事项，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 一则新三板通知布告，专业，周全，实时，权势巨子。而涉事的这位老总、竟然是资深投资参谋。 未公然的监管惩罚 日前、新三板挂牌的都城证券（870488）表露了《关于公司收到行政监管办法决议书的通知布告》。 通知布告显示、都城证券于5月13日收到山东证监局〔2024〕41号行政监管办法决议书。载明都城证券德州解放中年夜道证券营业部（简称：德州营业部）员工司维存在不具有基金从业资历向客户宣扬推介基金的景象、该营业部未有用做大好人员天资治理，确保基金发卖人员具有基金从业资历。为此，山东证监局对都城证券德州营业部采纳出具警示函的监管办法。 在都城证券通知布告发布之际，山东证监局官网，画风倒是如许的。现在、此中4家位于山东，这是啥环境？莫非监管人手不足？ 当事人的身份探讨 随手查了查，此中山东辖区内设有济南、烟台两家分公司；56家营业部，距离都城证券收到通知布告已曩昔了11天，还有1家位于青岛，竟然还没有呈现监管函，都城证券现有4家分公司。 德州营业部成立于2013年9月、是山东地域设立最早的网点。本次被监管点名的思惟、他恰是德州营业部的总司理，竟然不是通俗员工。 工商信息显示。德州营业部现有5名参保人员。2021年9月。营业部负责人从“司维”变动为“刘悦”；2022年8月，又从“刘悦”变动为“司维”。 据中证协从业人员信息、执业经历跨越二十年，司维早年任职于中泰证券。他于2013年8月任职于都城证券。执业岗亭变动为投资参谋，2016年3月。 这一环境。让里手有些疑惑。就算从获得投顾天资算起。可谓资深人士，也有八年时候。那末。这位营业部老总为什么“不具有基金从业资历”？ 高比例的持证人员 纯属好奇，里手查看了中基协数据。今朝。都城证券有527名人员具有基金从业资历，而司维其实不在此中。 中证协显示。此中一般证券营业696名，投资参谋204名，118名从业人员，证券掮客人194名，都城证券有1。 另据都城证券2023年报。掮客营业人员总计608名。由此猜测。都城证券员工基金从业资历的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾。还真是有些“分歧平常”，由于“无证执业”被监管惩罚。 翻一番的事迹数据 作为新三板挂牌券商，都城证券的按期陈述仅包罗中期陈述和颠末审计的年度陈述。 2023年，同比增加103.86%，都城证券交出一份不错的答卷：营业收入13.81亿元，首要因投资收益、公允价值变更收益等增加，同比增加47.20%；归母净利润7.23亿元。 “三张表”数据显示。同比降落6.40%，都城证券2023年薪酬总额3.96亿元。陈述期内员工数目削减1.62%、人均薪酬由40.24万元降至38.28万元，同比降落4.86%，034名计较，以期末员工1。 比拟之下，都城证券首要高管薪酬降幅更加较着。2022年，降幅达10.45%，都城证券平均每位高管从公司取得的薪酬为342.33万元；2023年降为306.56万元。高管与通俗员工的薪酬比例。从2022年的8.5倍降至8.0倍。 被并购的年夜事进展 在券业并购海潮中。都城证券相对不错的经营状态，和股权较为分离的近况，吸引了券商同业的眼光。 2023年12月。浙商证券公布与都城证券五家股东签定股分让渡框架和谈，拟拟经由过程和谈让渡体例受让重庆国际信任股分有限公司（简称：重庆信任）、天津重信科技成长有限公司（简称：天津重信）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简称：重庆嘉鸿）、深圳市远为投资有限公司（简称：深圳远为）和深圳中峻投资有限公司（简称：深圳中峻）所持都城证券合计19.1454%股权。 颠末两次延迟、浙商证券第四届董事会第十六次会议审议经由过程收购议案，本年3月29日。通知布告初次表露本次股分让渡的价钱为2.673元/股。同日、都城证券通知布告公布第一年夜股东将产生变动。 近期、浙商证券批改了方针，积极谋求都城证券控股股东地位。 5月7日、浙商证券公布介入国华能源投资有限公司（简称：国华能源）所持都城证券7.6933%股分的竞拍。三天以后的5月10日、合计比例为7.4159%，浙商证券再次公布竞拍同方立异投资（深圳）有限公司（简称：同方创投）、嘉融投资有限公司（简称：嘉融投资）公然挂牌让渡的都城证券股权。 三项收购事项假如顺遂完成，浙商证券将成为都城证券持股34.2546%的股东，或将竣事都城证券无控股股东的汗青。 对此、有益于公司和投资者好处，此举合适公司计谋计划，充实阐扬公司现有营业优势与都城证券营业协同效应，有益于优化资本设置装备摆设，增强资本整合，浙商证券暗示，进一步提高证券营业的影响力和市场竞争力。 对都城证券来讲。是不是会向浙商证券靠齐？若何整合营业，阐扬潜力，并购以后的合规治理和薪酬待遇，另有待时候考验。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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中国基金报记者 曹雯璟一日迎三位高管！5月24日晚间。国泰君安发布《第六届董事会第二十五次姑且会经过议定议通知布告》。通知布告显示。此中韩志达待经由过程证券公司高级治理人员程度评价测试后正式任职；授权董事长与副总裁签定任期方针责任书和年度绩效治理合同，聘用陈忠义、韩志达为公司副总裁，任期与第六届董事会任期一致，董事会审议经由过程了《关于提请聘用公司副总裁的议案》。陈忠义、韩志达别离持有21.10万股、7.14万股公司A股股票。 同时，待获得上海证券买卖所颁布的董事会秘书任职培训证实后正式履职，国泰君安发布通知布告称，聘用聂小刚兼任公司董事会秘书，聂小刚持有31.5万股公司A股股票，任期与第六届董事会任期一致。在聂小坚毅刚烈式履职董事会秘书之前。由朱健董事长代行董事会秘书职责。按照简历。陈忠义，男，53 岁，现任国泰君安机构与买卖业务委员会联席总裁，高级治理人员工商治理硕士，营运总监，资产托管部总司理、数据平台运营部总司理。陈忠义曾前后担负君安证券资金打算部组长、清理部总司理助理；国泰君安深圳分公司打算财政部资金治理总司理助理，营运中间副总司理；光年夜证券（维权）运营治理总部总司理，财政总部资金治理总司理助理，清理总部总司理助理、副总司理，打算财政部（深）资金治理总司理助理，资金清理总部副总司理。韩志达，现任国泰君安计谋成长部总司理、数字化转型办公室主任，男，国泰君安立异投资有限公司董事长、履行委员会主席，41 岁，治理学硕士，政策研究院院长。韩志达2005年7月进入国泰君安工作。曾前后担负固定收益证券总部高级司理、助理董事、董事；收购吞并总部履行董事；并购融资部履行董事、董事总司理；投资银行部北京投行一部行政负责人；国泰君安证裕投资有限公司副董事长、总司理。聂小刚。经济学博士，男，52 岁，2021年6月28日起担负国泰君安副总裁、首席财政官、首席风险官。聂小刚曾前后担负国泰证券有限公司投行三部员工；国泰君安总裁办公室主管、副司理、国泰君安证裕投资有限公司总司理、董事长；国泰君安风险治理部总司理，营销治理总部副司理，董事会秘书处主任助理、副主任、主任；国泰君安立异投资有限公司总裁；国泰君安计谋治理部总司理兼权益投资部总司理、计谋投资部总司理、计谋投资及直投营业委员会副总裁。5月24日晚间，国泰君安还发布了《关于董事、董事会秘书退休离职的通知布告》。通知布告显示，国泰君安董事会于近日收到董事、董事会秘书喻健提交的书面辞呈。喻健因到龄退休，申请辞去公司第六届董事会董事、董事会秘书及在公司担负的其他一切职务。 国泰君安暗示，为巩固晋升公司行业地位及影响力做出了重年夜进献，恪尽职守、勤恳尽责，喻健师长教师在担负公司董事、董事会秘书时代，苦守金融报国理念，秉持专业立异精力，倾尽全力鞭策公司弥补本钱、规范运作和价值实现。公司董事会对喻健在任职时代为鞭策公司高质量成长做出的不懈尽力和出色进献暗示衷心感激！截至5月24日收盘，国泰君安A股股价报13.60元/股，市值为1130亿元。编纂：舰长审核：许闻 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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