“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报。权势巨子，周全，以两重身份游走于股市当中，在长达六年的时候里，西南证券一名资深投顾，专业，实时，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书，剑指西南证券时任高级投资参谋。 伟海精英显示，何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部），数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后，未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便，何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户，而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查，陈某江供给买卖资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票，2019年5月21日至2020年6月10日。何某累计买卖金额16、702.12万元，总计吃亏92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日、何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，344.7万元，总计吃亏14.84万元（扣除税费），合计买卖金额8。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”，看这程度，资深投顾也不咋样嘛。 代客买卖收到操盘分红 但是。这位资深投顾还有另外一项“副业”，“代客炒股”，而且“成就斐然”，几近是统一时候。 监管函表露、节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，656.26万元，2019年12月5日至2020年2月3日时代，买卖金额合计2，何某接管潘某拜托。 上述时代，866元，微信转账申明“操盘分红”，何希收到潘某微信转账18。想来、这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年、对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，认定何某违背《证券法》相干划定，处以三倍罚款，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，充公背法所得，赐与正告，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据。 嚯嚯。还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子，辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没。里手禁不住疑惑。而且还有人事的联系关系，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道，潼南营业部和荣昌营业部，均是西南证券总部地点地的分支机构。 2018年4月。潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”，2019年12月又变动为“杨秀娟”。而荣昌营业部总司理，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”，2023年2月又变动为“唐文俊”。 统一位营业部老总，任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”，仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名。厥后逐年降落，2022年唯一5名参保人员。 人员的削减、可能与前期的背规事项有关。 2021年9月、潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露、时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。 因合规治理不到位。潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法，未能严酷规范员工执业行动。 分担财富高管年头履新 在此时代、西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书、2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报、李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2022年报表露，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2023年报表露。重庆市证券期货业协会会长，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年，显现逐年“半数”态势，137.34万元、60.79万元，李军的薪酬别离为269.95万元。在此时代、也有较着降落，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元。 事迹下滑、叠加KPI压力，可能不是偶尔，西南证券财富治理条线呈现问题，薪酬打折。 现在之计，狠抓合规，这位新任分担高管的“三把火”，也许起首就是“根本治理”。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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中航重机：因证券服务机构被暂停从事证券服务业务6个月，上交所中止审核公司定增募资申请事项
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中航重机：因证券服务机构被暂停从事证券服务业务6个月，上交所中止审核公司定增募资申请事项
格隆汇5月28日｜中航重机通知布告，公司本次向特定对象刊行A股股票礼聘的证券办事机构年夜华管帐师事务所（非凡通俗合股）于2024年5月10日收到中国证券监视治理委员会江苏监管局下发的《行政惩罚决议书》，上交所中断公司本次向特定对象刊行A股股票的审核法式，年夜华管帐师事务所（非凡通俗合股）由于其他公司供给年报审计营业的执业质量被中国证券监视治理委员会江苏监管局赐与暂停从事证券办事营业6个月的行政惩罚，按照《上海证券买卖所上市公司证券刊行上市审核法则》的相干划定，公司已于2024年5月27日收到上交所中断审核的通知。公司本次向特定对象刊行A股股票中断审核不会影响公司的正常出产经营。尽快向上交所申请恢复对公司本次向特定对象刊行A股股票的审核，公司将积极采纳办法。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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