“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报，以两重身份游走于股市当中，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，专业，西南证券一名资深投顾，实时，周全，在长达六年的时候里，权势巨子。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书，剑指西南证券时任高级投资参谋。 伟海精英显示。何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）。数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后。未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便。何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户。而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查、2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江供给买卖资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票。何某累计买卖金额16，702.12万元，总计吃亏92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日。总计吃亏14.84万元（扣除税费），344.7万元，何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，合计买卖金额8。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”，资深投顾也不咋样嘛，看这程度。 代客买卖收到操盘分红 但是、而且“成就斐然”，这位资深投顾还有另外一项“副业”，几近是统一时候，“代客炒股”。 监管函表露。买卖金额合计2，656.26万元，何某接管潘某拜托，2019年12月5日至2020年2月3日时代，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券。 上述时代。866元，何希收到潘某微信转账18，微信转账申明“操盘分红”。想来、这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年、对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，认定何某违背《证券法》相干划定，充公背法所得，赐与正告，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，处以三倍罚款。 嚯嚯、辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑、均是西南证券总部地点地的分支机构，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道，潼南营业部和荣昌营业部，而且还有人事的联系关系。 2018年4月，2019年12月又变动为“杨秀娟”，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”。而荣昌营业部总司理，2023年2月又变动为“唐文俊”，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”。 统一位营业部老总、任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”、荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名，仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名，厥后逐年降落，2022年唯一5名参保人员。 人员的削减，可能与前期的背规事项有关。 2021年9月，潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户，时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议。 因合规治理不到位。未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。 分担财富高管年头履新 在此时代。西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书。2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报。李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2022年报表露。李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2023年报表露、李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，重庆市证券期货业协会会长，银华基金监事。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师。“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年。显现逐年“半数”态势，李军的薪酬别离为269.95万元，137.34万元、60.79万元。在此时代、西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元，也有较着降落。 事迹下滑，叠加KPI压力，西南证券财富治理条线呈现问题，薪酬打折，可能不是偶尔。 现在之计，这位新任分担高管的“三把火”，狠抓合规，也许起首就是“根本治理”。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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文/冯玲玲 在新疆阿勒泰探访北疆之北的“人世仙境”、去广东佛山一睹花式龙舟赛的“飙船”盛况、到盛产古镇的江浙地域体验“住进风光里”……这个端五节。你想好去哪了吗？ 跟着端五小长沐日渐邻近，关于出行旅游的话题热度延续升温。日前、端五节沐日时代火车票陆续开售。多个平台的数据注解、火爆态势有望在暑期延续，本年端五假期文旅市场热度可期。 哪些处所是热点目标地？ 固然距离端五假期还有十天时候，但这股出行高潮已闪现。 按照年龄旅游的陈述，国内游出游人次比客岁同期增加近一倍，估计本年端五出游的人次跨越客岁同期。 5月24日起，端五小长假前一日(6月7日)的火车票陆续开售。车票开售后，一些热点城市的搜刮热度快速上升。陪伴火车票开售，酒店、跟团游等预订也逐步开启。按照去哪儿平台数据，且仍在延续升温，本年端五时代酒店预订量较客岁同期上涨20%摆布。 哪些城市热度高？从去哪儿火车票预订环境看。端五时代出游仍以周边游、短途游为主，北京、上海、广州等中间城市开往周边小城特别是县级城市的车票预订热度较常日上涨200%以上，2小时高铁圈城市是出游的首要目标地。 去哪儿年夜数据研究院研究员肖鹏介绍，与不久前的“五一”假期近似，小城游在本年端五照旧火热。以一个年夜城市为中间、向周边小城深度“下沉”游，成为很多旅客的选择。恩施、秦皇岛、景德镇、绍兴、日照、扬州、泉州、柳州、舟山、淄博、湖州、年夜划一地热度较高。 除此以外，西安、杭州、洛阳、姑苏、成都等汗青文假名城，因为最近几年来火热的“新中式”观光，再度成为出游的热点选择。龙舟不雅赛、参不雅汗青博物馆、体验非遗文化与汉服妆造等成为“新中式”观光的热点体例。 跟着端五时代气温升高、海滨海岛游备受青睐，青岛、年夜连、威海、烟台、厦门、泉州等海滨城市热度上升尤其较着。 本年端五怎样玩？ 作为端五节的传统风俗之一、赛龙舟近期广受存眷。近一周来、去哪儿平台关于“龙舟”的要害词搜刮量环比上周涨136%，相干城市的旅游热度随之走高。 以广东佛山为例、代表中国龙舟最高程度的“佛山叠滘龙船漂移年夜赛”吸引浩繁旅客奔赴佛山，以佛山为目标地的搜刮量上涨了近三成。除广东外。四川、江苏、浙江、山东等省分的多个城市均有龙舟赛事举行，对神驰体验特点龙舟文化的旅客来讲具有很年夜吸引力。 吃粽子、采艾蒿、做喷鼻囊、身穿汉服来一场沉醉式过节……在城市周边风光秀美、人文气味稠密的古镇享受一次端五风俗文化体验，成为很多人的假期选择。 蚂蜂窝年夜数据显示，城市周边的古镇热度延续升高。在端五热点古镇前十名榜单中，盛产古镇的江浙地域占有六席，浙江乌镇高居榜首，北京密云区的古北水镇在北方地域独一上榜。 一部剧带火一座城。本年端五，被电视剧《我的阿勒泰》带火的新疆阿勒泰成为远程游的热点目标地之一。在蚂蜂窝平台，“阿勒泰”相干内容近一周热度涨幅高达233%，“我的阿勒泰同款线路”热度上升75%。 自驾游的热度在端五时代仍然居高不下。一样得益于《我的阿勒泰》、北疆环线自驾在蚂蜂窝端五热点自驾线路榜单中居于榜首，川西秘境自驾和呼伦贝尔自驾紧随厥后。 端五假期不久后，暑期旅游也将拉开序幕。多个平台和观光社表露的数据显示，很多消费者已最先提早“囤”暑期旅游产物。 去哪儿平台年夜数据显示，特别是选择暑期邮轮行旅游产物的搜刮量增加了近4倍，近一个月以来，“邮轮”要害词搜刮量环比上月增加了近1.5倍。 暑期旅游的热度也反应在美团数据上。5月以来、美团平台暑期文旅预定单量(含门票、住宿、交通等)同比增加超60%。暑期长线出境游已进入预订岑岭、机票价钱最先较着晋升，“亲子游学”“天然之旅”等成为暑期出游的热点主题。 【编纂:曹子健】。
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