“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报，在长达六年的时候里，以两重身份游走于股市当中，专业，西南证券一名资深投顾，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，实时，周全，权势巨子。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书，剑指西南证券时任高级投资参谋。 伟海精英显示、何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）、数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后、未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便、何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户、而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查、陈某江供给买卖资金，2019年5月21日至2020年6月10日，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票。何某累计买卖金额16。702.12万元，总计吃亏92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，344.7万元，总计吃亏14.84万元（扣除税费），合计买卖金额8。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”、资深投顾也不咋样嘛，看这程度。 代客买卖收到操盘分红 但是，而且“成就斐然”，几近是统一时候，这位资深投顾还有另外一项“副业”，“代客炒股”。 监管函表露，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，何某接管潘某拜托，656.26万元，买卖金额合计2，2019年12月5日至2020年2月3日时代。 上述时代、何希收到潘某微信转账18，866元，微信转账申明“操盘分红”。想来、这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年、处以三倍罚款，赐与正告，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，充公背法所得，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，认定何某违背《证券法》相干划定。 嚯嚯。辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑，潼南营业部和荣昌营业部，均是西南证券总部地点地的分支机构，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道，而且还有人事的联系关系。 2018年4月。2019年12月又变动为“杨秀娟”，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”。而荣昌营业部总司理。2023年2月又变动为“唐文俊”，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”。 统一位营业部老总、任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”、荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名，仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名，2022年唯一5名参保人员，厥后逐年降落。 人员的削减。可能与前期的背规事项有关。 2021年9月。潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露。并将作为营业部内部参考的数据发送给客户，时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议。 因合规治理不到位、未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。 分担财富高管年头履新 在此时代、西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书，2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报，银华基金监事和西证立异董事，李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2022年报表露、银华基金监事和西证立异董事，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2023年报表露，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，重庆市证券期货业协会会长，银华基金监事。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年，李军的薪酬别离为269.95万元，显现逐年“半数”态势，137.34万元、60.79万元。在此时代、也有较着降落，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元。 事迹下滑。叠加KPI压力，可能不是偶尔，西南证券财富治理条线呈现问题，薪酬打折。 现在之计、狠抓合规，也许起首就是“根本治理”，这位新任分担高管的“三把火”。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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美年老板俞熔谋新局？退出君和堂母公司后，旗下公司又退出一家药材公司
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美年老板俞熔谋新局？退出君和堂母公司后，旗下公司又退出一家药材公司
（图源：美年健康官网） 据企查查。四川天集商业有限公司（四川天集）退出股东行列，退出前认缴出资255万元，是首要股东，文山天集商业有限公司（文山天集）近日产生工商变动。 工商资料显示，经营规模包罗农副产物购销及加工、三七莳植及发卖等，注册本钱500万元，文山天集成立于2016年12月27日。 此次退出的股东年夜有来头。工商资料显示。经营规模为商业代办署理、商务办事业、仓储办事、进出口业，由成都六合网信息科技有限公司（六合网科技）100%持股，四川天集成立于2014年3月24日，注册本钱500万元。 六合网科技成立于2008年6月3日。经营规模包罗中草药收购、地产中草药（不含中药饮片）购销等，注册本钱2638.8405万元，法定代表报酬俞熔。该公司与上市公司美年健康关系匪浅。 据中药材六合网官网介绍，六合网科技由医疗健康事业为焦点财产及投资结构的上海天亿实业控股团体有限公司（天亿控股）投资控股，中药材原材料买卖电商平台“中药材老实通” 等，旗下具有中医药全财产信息办事媒体“中药材六合网”。美年健康2023年年报显示，六合网科技、天亿控股均为现实节制人俞熔节制公司，且这两家公司的董事长均为俞熔。 不久之前、上海中卫安健创业投资合股企业（有限合股）（中卫基金）等股东退出；同时，该公司的首要成员也产生变动，俞熔等人退出董事行列，上海杏和投资治理有限公司（上海杏和）产生工商变动。 工商信息显示，上海杏和成立于2011年，此中南京诺宇医疗办事有限公司是“君和堂”微信公家号的认证主体，旗下具有南京诺宇医疗办事有限公司等子公司，注册本钱1238.646万元。而此次退出的中卫基金附属于天亿投资团体，俞熔为天亿投资团体董事长。 据逐日经济新闻2024年4月24日报导，综合客单价同比增加11.2%，美年年夜健康财产控股股分有限公司（美年健康）4月24日发布的2023年年报显示，较上年同期增添10.65亿元；总欢迎人次同比增加13.0%，公司实现营业收入108.94亿元，实现强势增加，同比增加26.44%；归母净利润5.06亿元。 公司暗示，2024年果断质量效益导向，对峙“数智驱动、多元增加与高质量利润为导向的可延续增加”。多家券商研报暗示。看好公司持久成长，美年健康2023年营收超预期，事迹扭亏为盈，跟着公司收入范围扩年夜，盈利能力延续晋升。 作为预防医学头部企业、打开新事迹增加曲线，美年健康延续晋升内部经营效能，实行“All in AI”计谋，驶入“AI+医疗”黄金赛道，加码AI利用，同时积极拓展外部合作。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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