意外！茅台私募基金“经营异常”
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意外！茅台私募基金“经营异常”
中国证券报·中证金牛座记者5月28日得悉、茅台（贵州）私募基金治理有限公司（简称“茅台私募基金”）因经由过程挂号的居处或经营场合没法联系，于2024年5月21日被贵阳市不雅山湖区市场监视治理局列入经营异常名录。5月28日下战书，记者以新闻采访名义致电茅台私募基金，相干工作人员暗示，对公司经营异常的缘由“不太清晰”。另外、该工作人员也未做回应，对公司是不是还在原注册地（公司注册地为贵州省贵阳市不雅山湖区某办公楼26层）办公。图片来历：天眼查 中基协官网中有关私募基金治理人的公示信息显示。在中基协挂号时候为2015年7月，茅台私募基金成立于2014年9月。公司注册本钱和实缴本钱均为7.39亿元，所属机构类型为私募股权、创业投资基金治理人。公司全人员工人数30人，获得基金从业人数为23人，公司的资产治理范围区间为5亿元至10亿元。公司现实节制报酬中国贵州茅台酒厂（团体）有限责任公司、另外、建信信任有限责任公司也是公司的出资人（认缴比例19.9%）。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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炒股就看金麒麟阐发师研报、专业，周全，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，以两重身份游走于股市当中，在长达六年的时候里，权势巨子，实时，西南证券一名资深投顾。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，剑指西南证券时任高级投资参谋，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书。 伟海精英显示，何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部），数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后，未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便，何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户，账号别离为614XXXX03和616XXXX86，而现实利用者是其亲属陈某江。 经查、并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票，陈某江供给买卖资金，2019年5月21日至2020年6月10日。何某累计买卖金额16，702.12万元，总计吃亏92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日、总计吃亏14.84万元（扣除税费），何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，344.7万元，合计买卖金额8。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”、资深投顾也不咋样嘛，看这程度。 代客买卖收到操盘分红 但是，“代客炒股”，而且“成就斐然”，这位资深投顾还有另外一项“副业”，几近是统一时候。 监管函表露。656.26万元，何某接管潘某拜托，2019年12月5日至2020年2月3日时代，买卖金额合计2，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券。 上述时代，何希收到潘某微信转账18，微信转账申明“操盘分红”，866元。想来，这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，处以三倍罚款，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，充公背法所得，赐与正告，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，认定何某违背《证券法》相干划定。 嚯嚯。还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子，辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没。里手禁不住疑惑。而且还有人事的联系关系，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道，潼南营业部和荣昌营业部，均是西南证券总部地点地的分支机构。 2018年4月。2019年12月又变动为“杨秀娟”，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”。而荣昌营业部总司理、2023年2月又变动为“唐文俊”，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”。 统一位营业部老总，任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”，仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名。2022年唯一5名参保人员，厥后逐年降落。 人员的削减，可能与前期的背规事项有关。 2021年9月，潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露，时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。 因合规治理不到位，未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。 分担财富高管年头履新 在此时代。西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书，2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报，李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2022年报表露、李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2023年报表露。重庆市证券期货业协会会长，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年，137.34万元、60.79万元，李军的薪酬别离为269.95万元，显现逐年“半数”态势。在此时代。也有较着降落，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元。 事迹下滑。可能不是偶尔，薪酬打折，叠加KPI压力，西南证券财富治理条线呈现问题。 现在之计。狠抓合规，也许起首就是“根本治理”，这位新任分担高管的“三把火”。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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每到一个陌生的地方，我总是喜欢品尝当地的茶。品茶不仅可以让我体验当地的茶文化，还能帮助我更好地了解这个地方的人和风土。在品茶的过程中，我仿佛与当地的历史和文化产生了某种奇特的联系。