“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报、西南证券一名资深投顾，在长达六年的时候里，专业，实时，周全，权势巨子，以两重身份游走于股市当中，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时。代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”。让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后。重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书，剑指西南证券时任高级投资参谋。 伟海精英显示、何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）、数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后、未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便、何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户、而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查、2019年5月21日至2020年6月10日，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票，陈某江供给买卖资金。何某累计买卖金额16、总计吃亏92.14万元（扣除税费），702.12万元。2019年7月1日至2020年3月9日，总计吃亏14.84万元（扣除税费），合计买卖金额8，344.7万元，何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”，看这程度，资深投顾也不咋样嘛。 代客买卖收到操盘分红 但是，“代客炒股”，而且“成就斐然”，几近是统一时候，这位资深投顾还有另外一项“副业”。 监管函表露，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，656.26万元，买卖金额合计2，2019年12月5日至2020年2月3日时代，何某接管潘某拜托。 上述时代、866元，何希收到潘某微信转账18，微信转账申明“操盘分红”。想来，这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年，认定何某违背《证券法》相干划定，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，充公背法所得，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，处以三倍罚款，赐与正告。 嚯嚯、辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑，均是西南证券总部地点地的分支机构，潼南营业部和荣昌营业部，而且还有人事的联系关系，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道。 2018年4月。2019年12月又变动为“杨秀娟”，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”。而荣昌营业部总司理、2023年2月又变动为“唐文俊”，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”。 统一位营业部老总。任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”。仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名。厥后逐年降落，2022年唯一5名参保人员。 人员的削减。可能与前期的背规事项有关。 2021年9月。潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露。并将作为营业部内部参考的数据发送给客户，时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议。 因合规治理不到位、未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。 分担财富高管年头履新 在此时代、西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书、2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报、李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2022年报表露、银华基金监事和西证立异董事，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2023年报表露。李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事，重庆市证券期货业协会会长。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年，李军的薪酬别离为269.95万元，显现逐年“半数”态势，137.34万元、60.79万元。在此时代，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元，也有较着降落。 事迹下滑，叠加KPI压力，西南证券财富治理条线呈现问题，可能不是偶尔，薪酬打折。 现在之计、这位新任分担高管的“三把火”，狠抓合规，也许起首就是“根本治理”。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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登录新浪财经APP 搜刮【信披】查看更多考评品级 上交所深夜出手！ 5月28日深夜。触及*ST同达、*ST园城（维权）、*ST碳元（维权）三家上市公司，上交所连发3份退市通知布告。此中，*ST园城、*ST同达触及“财政管帐陈述被出具非标审计定见”的退市景象，*ST碳元触及“净利润为负+营业收入不足1亿元”组合类退市景象。数据显示、截至2024年一季度末，三家上市公司的股东人数合计为2.69万户。 当前。A股退市轨制正延续发威。据统计。已有ST星源、*ST博天、*ST新海、ST贵人、ST鸿达、*ST爱迪等十余家上市公司退市，本年以来，上市公司退市节拍有所加速，截至今朝。别的，还有14家上市公司已锁定退市。 业内助士暗示，退市轨制是本钱市场要害的根本性轨制，常态化退市可以或许更好地实现市场的优越劣汰，优化资本设置装备摆设。证监会主席吴清日前暗示、再到“出口”，正在成立加倍严酷的轨制放置，从上市公司的“进口”到延续监管。其目标就是果断把造假者挡在门外。把“僵尸企业”“害群之马”果断清出市场，把尊敬投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把公然透明的要求贯彻到公司信息表露的全进程。 深夜出手 5月28日深夜。此中触及*ST同达、*ST园城、*ST碳元3家上市公司，上交所连发3份退市通知布告。 具体来看： 因2022年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，上海同达创业投资股分有限公司股票自2023年5月5日起被实行退市风险警示。2024年4月30日，公司表露的2023年度财政管帐陈述显示，被审计机构出具没法暗示定见的审计陈述。上述景象属于《上海证券买卖所股票上市法则（2023年8月修订）》第9.3.11条划定的股票终止上市景象。经上交所上市审核委员会审议，决议终止上海同达创业投资股分有限公司股票上市。 因2022年度经审计的净利润为负值且扣除后营业收入低于人平易近币1亿元，烟台园城黄金股分有限公司股票自2023年5月5日起被实行退市风险警示。2024年4月30日，公司2023年度财政管帐陈述被年审机构出具没法暗示定见的审计陈述，公司表露2023年年度陈述。上述景象属于《上海证券买卖所股票上市法则（2023年8月修订）》第9.3.11条划定的股票终止上市景象。按照《股票上市法则》第9.3.14条的划定，决议终止烟台园城黄金股分有限公司股票上市，经上交所上市审核委员会审议。 因2022年度经审计的净利润为负值且扣除与主营营业无关的营业收入和不具有贸易本色的收入后的营业收入低于1亿元（“净利润”以扣除非常常性损益前后孰低为准），碳元科技股分有限公司股票自2023年4月28日起被实行退市风险警示。2024年4月29日，显示公司2023年度经审计的净利润为负值且扣除与主营营业无关的营业收入和不具有贸易本色的收入后的营业收入低于1亿元，公司提交并表露了2023年年度陈述。经上交所上市审核委员会审议。决议终止碳元科技股分有限公司股票上市。 随后。*ST碳元通知布告称，公司股票进入退市清算期的肇端日为2024年6月5日；估计最后买卖日为2024年6月26日。 *ST同达通知布告称、公司股票将在退市清算期买卖15个买卖日，敬请投资者谨慎投资、留意风险，买卖期满将被终止上市，退市清算期买卖肇端日为2024年6月5日。 截至5月28日收盘，*ST同达、*ST园城、*ST碳元的总市值别离为9.92亿元、22.06亿元、4.14亿元。 数据显示、截至2024年一季度末，*ST同达、*ST园城、*ST碳元的股东人数别离为7456户、6786户、12621户。 退市轨制延续发威 新“国九条”发布以来、本钱市场“1+N”系统落地实行，履行层面也在加快，此中严酷的退市轨制备受存眷。当前，市场出清力度不竭增强，一批问题公司正在被实行ST、*ST，并敲响了退市警钟。 5月15日、证监会主席吴清暗示，再到“出口”，正在成立加倍严酷的轨制放置，从上市公司的“进口”到延续监管。其目标就是果断把造假者挡在门外。把“僵尸企业”“害群之马”果断清出市场，把尊敬投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把公然透明的要求贯彻到公司信息表露的全进程。 据统计，本年以来，整体上市公司退市节拍有所加速，已有ST星源、*ST博天、*ST新海、ST贵人、ST鸿达、*ST爱迪等十余家上市公司退市，截至今朝。退市缘由包罗：股价低于面值、持续3年吃亏和其他不合适挂牌的景象等。 今朝。锁定退市的上市公司数目已到达14家。此中。*ST保力、*ST世茂、ST中南、*ST美尚（维权）、*ST美盛（维权）、*ST平易近控（维权）等6家因持续20日股票面值低于1元退市，此中就包罗了史上最低股价的*ST保力。5月15日收盘。*ST保力报收0.09元，成为A股汗青上首只股价低于1毛钱的个股。 正源股分也已锁定退市。正源股分的股价报0.61元，股价也没法回到1元以上，已持续18个买卖日收盘价低于1元，即便将来的2个买卖日持续涨停，截至5月28日收盘。 财政类锁定退市的包罗*ST商城、*ST左江（维权）、*ST三盛（维权）、*ST太安（维权）、*ST越博、*ST新纺（维权）、*ST中期（维权），退市缘由包罗：经营不善，相干年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，被出具没法暗示定见的审计陈述等。 业内助士暗示，优化资本设置装备摆设，吸引更多国表里持久资金的介入，常态化退市可以或许更好地实现市场的优越劣汰，退市轨制是本钱市场要害的根本性轨制。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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