“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报，在长达六年的时候里，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，以两重身份游走于股市当中，实时，权势巨子，西南证券一名资深投顾，周全，专业。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书，剑指西南证券时任高级投资参谋。 伟海精英显示、何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）、数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后、未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便、何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户、账号别离为614XXXX03和616XXXX86，而现实利用者是其亲属陈某江。 经查。2019年5月21日至2020年6月10日，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票，陈某江供给买卖资金。何某累计买卖金额16、702.12万元，总计吃亏92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日、总计吃亏14.84万元（扣除税费），合计买卖金额8，344.7万元，何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”、资深投顾也不咋样嘛，看这程度。 代客买卖收到操盘分红 但是、几近是统一时候，而且“成就斐然”，“代客炒股”，这位资深投顾还有另外一项“副业”。 监管函表露，买卖金额合计2，何某接管潘某拜托，656.26万元，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，2019年12月5日至2020年2月3日时代。 上述时代。866元，何希收到潘某微信转账18，微信转账申明“操盘分红”。想来，这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年，赐与正告，处以三倍罚款，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，认定何某违背《证券法》相干划定，充公背法所得，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元。 嚯嚯、辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑。均是西南证券总部地点地的分支机构，潼南营业部和荣昌营业部，而且还有人事的联系关系，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道。 2018年4月。潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”，2019年12月又变动为“杨秀娟”。而荣昌营业部总司理，2023年2月又变动为“唐文俊”，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”。 统一位营业部老总、任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”、荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名，仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名、2022年唯一5名参保人员，厥后逐年降落。 人员的削减。可能与前期的背规事项有关。 2021年9月。潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露。时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。 因合规治理不到位。未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。 分担财富高管年头履新 在此时代、西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书，2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报，银华基金监事和西证立异董事，李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2022年报表露、银华基金监事和西证立异董事，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2023年报表露，银华基金监事，重庆市证券期货业协会会长，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年，显现逐年“半数”态势，137.34万元、60.79万元，李军的薪酬别离为269.95万元。在此时代、也有较着降落，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元。 事迹下滑、叠加KPI压力，可能不是偶尔，西南证券财富治理条线呈现问题，薪酬打折。 现在之计。也许起首就是“根本治理”，这位新任分担高管的“三把火”，狠抓合规。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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康芝药业：宏氏投资表示有足够履行回购义务的能力
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登录新浪财经APP 搜刮【信披】查看更多考评品级 5月28日晚间，因中山爱惜日用品有限公司（以下简称“中山爱惜”）未完成事迹查核，包罗本金35,000万元和利钱24,000多万元，金额预估为59,000多万元，康芝药业在年报询问函答复中暗示，按照与控股股东海南宏氏投资有限公司（以下简称“宏氏投资”）签订的相干和谈，宏氏投资需回购中山爱惜100%的股权，宏氏投资暗示其具有有足够实行回购义务的能力。按照中审众环管帐师事务所(非凡通俗合股人)于2024年4月25日出具的《关于中山爱惜日用品有限公司事迹许诺完成环境申明专项审核陈述》。按照相干和谈条目，中山爱惜2018年、2019年、2021年、2022年及2023年五个管帐年度累计实现净利润（扣除非常常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润）为-9,896.45万元，因其事迹低于许诺金额17,215.6万元的50%，今朝宏氏投资已触及回购中山爱惜100%股权的义务。宏氏投资暗示其正在尽快措置相干资产，以实行回购义务，张罗资金。宏氏投资暗示其具有有足够实行回购义务的能力，其首要资产包罗对外投资的海南康年夜投资有限公司并持有90%股权，间接持有“海甸城”贸易物业综合体，评估价值为7.49亿元（如以海甸城同属海甸岛的新贸易“华彩·海口湾广场”待售贸易为3.00万元/平方米估计，守旧按2.00万元/平方米预估、此物业价值估量不低于5.25亿元。）；间接持有海南康灵创意港投资有限公司85.50%股权、存案价计较价值为5.40亿元等，间接持有海南康灵创意港二期贸易、办公、公寓、泊车场等物业。另外、今朝预备出售100%股权，宏氏投资旗下全资子公司三亚康年夜国际游艇航务有限公司，估计本年6月中下旬前能完成股权交割，股权让渡价钱约1700.00多万元,现已进入合同条目中交割细节沟通阶段。是以，可证实宏氏投资有足够的实行回购义务的资本和能力，宏氏投资认为其公司（含部属子公司）持有的首要资产环境。康芝药业称，截止本通知布告表露日，公司已收到宏氏投资发来的《关于事迹许诺方海南宏氏投资有限公司回购康芝药业股分有限公司所持中山爱惜日用品有限公司100%股权的方案申明》。后续康芝药业将积极催促事迹许诺方宏氏投资实行相干义务、并实时实行相干审批法式及信息表露义务，跟进事迹许诺实行环境。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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