“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
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“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”
炒股就看金麒麟阐发师研报，周全，权势巨子，在长达六年的时候里，助您发掘潜力主题机遇！ 来历：券业里手 在证券行业的严酷监管下，专业，西南证券一名资深投顾，以两重身份游走于股市当中，实时。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。 2号罚单剑指高级投顾 继“福日电子”黑幕买卖案后，剑指西南证券时任高级投资参谋，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书。 伟海精英显示。何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部）。数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后。未见证券行业任职记实。 多是由于职务之便。何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户。而现实利用者是其亲属陈某江，账号别离为614XXXX03和616XXXX86。 经查。2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江供给买卖资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票。何某累计买卖金额16，总计吃亏92.14万元（扣除税费），702.12万元。2019年7月1日至2020年3月9日，何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，344.7万元，合计买卖金额8，总计吃亏14.84万元（扣除税费）。 先别说从业人员背规炒股“理当何罪”，看这程度，资深投顾也不咋样嘛。 代客买卖收到操盘分红 但是、而且“成就斐然”，这位资深投顾还有另外一项“副业”，“代客炒股”，几近是统一时候。 监管函表露，656.26万元，何某接管潘某拜托，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，2019年12月5日至2020年2月3日时代，买卖金额合计2。 上述时代、何希收到潘某微信转账18，微信转账申明“操盘分红”，866元。想来。这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。 时隔数年。对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，处以三倍罚款，认定何某违背《证券法》相干划定，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，赐与正告，充公背法所得。 嚯嚯，辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑。均是西南证券总部地点地的分支机构，潼南营业部和荣昌营业部，而且还有人事的联系关系，这位资深投顾事实图啥呢？ 总部辖区网点人事联系关系 要知道。 2018年4月、2019年12月又变动为“杨秀娟”，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”。而荣昌营业部总司理，2023年2月又变动为“唐文俊”，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”。 统一位营业部老总，任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名，仍是有甚么“环境”？ 曾因合规治理被双罚 企查查显示。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名、2022年唯一5名参保人员，厥后逐年降落。 人员的削减，可能与前期的背规事项有关。 2021年9月，潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露，时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。 因合规治理不到位、潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法，未能严酷规范员工执业行动。 分担财富高管年头履新 在此时代。西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。 李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书，2022年4月任副总裁、董事会秘书。 据西南证券2020年年报，银华基金监事和西证立异董事，李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理。2022年报表露、李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2023年报表露。重庆市证券期货业协会会长，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事。 而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师、“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。 从2021年到2023年、李军的薪酬别离为269.95万元，显现逐年“半数”态势，137.34万元、60.79万元。在此时代。西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元，也有较着降落。 事迹下滑。薪酬打折，西南证券财富治理条线呈现问题，可能不是偶尔，叠加KPI压力。 现在之计。也许起首就是“根本治理”，这位新任分担高管的“三把火”，狠抓合规。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。
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